азовое увеличениечистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, офактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества покоторым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состояниюна дату сделки; сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленныхи/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента; сведения о появлениив реестре эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами егоэмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида; сведения о датах закрытияреестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами, орешениях общих собраний; сведения о принятии уполномоченным органомэмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг. Сообщения осущественных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственнуюдеятельность эмитента, должны направляться эмитентом в Федеральнуюкомиссию по рынку ценных бумаг или уполномоченный ею орган, а такжепубликоваться эмитентом не позднее пяти дней с момента осуществления этихсобытий или совершения действий в печатных средствах массовой информации,распространяемых тиражом, доступным для большинства владельцев ценныхбумаг эмитента. Владелец обязан осуществлять раскрытие информации о своемвладении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента в следующихслучаях: владелец вступил во владение 20 процентами или более любого видаэмиссионных ценных бумаг эмитента; владелец увеличил свою долю владениялюбым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг; владелец снизил своюдолю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня,кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.Владелец раскрывает указанную информацию (содержащую имя или наименованиевладельца, вид и государственный регистрационный номер ценных бумаг,наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг) непозднее пяти дней после соответствующих действий путем уведомленияФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченного ею органа.Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлятьраскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в следующихслучаях: профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течениеодного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, есликоличество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентовот общего количества указанных ценных бумаг; профессиональный участникрынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумагодного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составилоне менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают указаннуюинформацию (содержащую наименование профессионального участника рынкаценных бумаг, вид и государственный регистрационный код ценных бумаг,наименование эмитента, цену одной ценной бумаги, количество ценных бумагпо соответствующим сделкам) не позднее пяти дней после окончаниясоответствующего квартала или после соответствующей разовой операции путемуведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченногоею органа. Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложениии/или объявлении цен покупки и/или продажи эмиссионных ценных бумаг обязанраскрыть имеющуюся у него общедоступную информацию, раскрываемую эмитентомэтих эмиссионных ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у него этойинформации. Порядок и процедуры раскрытия информации устанавливаютсяФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Профессиональные участникирынка ценных бумаг, оказывающие услуги по публичному предоставлениюраскрываемой информации о ценных бумагах, обязаны соблюдать порядок ипроцедуры раскрытия информации о ценных бумагах и правила, установленныеФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Лица, оказывающие услуги попубличному предоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах,обязаны соблюдать порядок и процедуры раскрытия информации о ценныхбумагах и правила, установленные Федеральной комиссией по рынку ценныхбумаг. Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценныхбумаг Статья 31. Служебная информация Служебной информацией для целейнастоящего Федерального закона признается любая не являющаясяобщедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценныхбумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебногоположения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом,такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другимисубъектами рынка ценных бумаг. Статья 32. О лицах, располагающих служебнойинформацией К лицам, располагающим служебной информацией, относятся: членыорганов управления эмитента или профессионального участника рынка ценныхбумаг, связанного с этим эмитентом договором; профессиональные участникирынка ценных бумаг - физические лица; аудиторы эмитента илипрофессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этимэмитентом договором; служащие государственных органов, имеющие в силуконтрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.При этом под членами органов управления эмитента и профессиональногоучастника рынка ценных бумаг - юридического лица понимаются лица,занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности,связанные с выполнением организационно-распорядительных илиадминистративно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такиеобязанности по специальному полномочию. Статья 33. Сделки, совершаемые сиспользованием служебной информации Лица, располагающие служебнойинформацией, не имеют права использовать эту информацию для заключениясделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделоктретьим лицам. Лица, нарушившие указанное требование, несутответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг Статья 34. Требования к рекламе Врекламе должно содержаться наименование (имя) рекламодателя.Рекламодатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг,обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им нарынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.Рекламодателям запрещается: указывать в рекламе недостоверную информацию освоей деятельности и о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемыхк покупке или продаже либо другим сделкам с ними и условиях этих сделок, идругую информацию, направленную на обман или введение в заблуждениевладельцев и других участников рынка ценных бумаг; указывать в рекламепредполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста ихкурсовой стоимости; использовать рекламу в целях недобросовестнойконкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостаткипрофессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичнойдеятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги. Приналичии в рекламе одного из обстоятельств, указанных в части второйнастоящей статьи, реклама ценных бумаг признается недобросовестной.Недобросовестной рекламой признается также публичное гарантирование илидоведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных одоходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценнымибумагами или иными финансовыми инструментами, а также сообщение заведомоложной или недостоверной информации, способной повлечь либо повлекшейзаблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценныхбумаг. Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненныйнедобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации. При признании рекламы недобросовестной, договоры рекламодателяс рекламораспространителем являются недействительными. Статья 35. Обинформации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг Рекламой на рынкеценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах иэмитентах, указанная в статье 30 настоящего Федерального закона, а такжеинформация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнениемими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии сзаконодательством Российской Федерации. Информация о выпуске эмитентомценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах является рекламой.Статья 36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионныхценных бумаг Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до датырегистрации их выпусков в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации. Договоры на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионныхценных бумаг являются недействительными. Органы, осуществившие регистрациювыпусков эмиссионных ценных бумаг, имеют право на предъявление иска повозникшим из-за недействительности договоров последствиям. Статья 37. Обосновании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумагПризнание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся являетсяоснованием для прекращения договора на рекламу этих ценных бумаг. Договорна рекламу эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых признаннесостоявшимся, прекращается с момента уведомления рекламораспространителярегистрирующим органом, признавшим выпуск эмиссионных ценных бумагнесостоявшимся. Рекламораспространитель имеет право требовать отрекламодателя возмещения убытков, причиненных в результате прекращениядоговора на рекламу. Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Глава 10.Основы регулирования рынка ценных бумаг Статья 38. Основы регулированиярынка ценных бумаг Государственное регулирование рынка ценных бумагосуществляется путем: установления обязательных требований к деятельностиэмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии иконтроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренныхв них; лицензирования деятельности профессиональных участников рынкаценных бумаг; создания системы защиты прав владельцев и контроля засоблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынкаценных бумаг; запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющихпредпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующейлицензии. Представительные органы государственной власти и органы местногосамоуправления устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг,эмитируемых органами власти соответствующего уровня. Глава 11.Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумагСтатья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынкаценных бумаг Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются наосновании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральнойкомиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами наосновании генеральной лицензии. Кредитные организации осуществляютпрофессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке,установленном настоящим Федеральным законом для профессиональныхучастников рынка ценных бумаг. Органы, выдавшие лицензии, контролируютдеятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимаютрешение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательстваРоссийской Федерации о ценных бумагах. Деятельность профессиональныхучастников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией наосуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.Глава 12. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Статья 40.Организация Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Федеральнаякомиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) являетсяфедеральным органом исполнительной власти по проведению государственнойполитики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностьюпрофессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядкаих деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.Руководитель Федеральной комиссии является по должности федеральнымминистром. Должности пяти членов Федеральной комиссии (первого заместителяпредседателя, заместителей председателя Федеральной комиссии, секретаряФедеральной комиссии) являются государственными должностямигосударственной службы и замещаются в установленном порядке. Основныефункции и полномочия Федеральной комиссии определяются настоящимФедеральным законом. Федеральная комиссия для осуществления своихполномочий создает свои территориальные органы. Полномочия Федеральнойкомиссии не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательствПравительства Российской Федерации и ценных бумаг субъектов РоссийскойФедерации. Статья 41. Коллегия Федеральной комиссии Коллегия Федеральнойкомиссии состоит из 15 членов, включая председателя Федеральной комиссии,первого заместителя и заместителей председателя Федеральной комиссии,секретаря Федеральной комиссии. Пять членов коллегии Федеральной комиссииявляются представителями федеральных органов исполнительной власти, вкомпетенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг. В ихсостав в обязательном порядке включается представитель Министерствафинансов Российской Федерации. Один член коллегии Федеральной комиссииявляется представителем Центрального банка Российской Федерации.Председатель Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценныхбумаг входит в состав коллегии Федеральной комиссии по должности. Двачлена коллегии Федеральной комиссии являются представителями палатФедерального Собрания Российской Федерации. Федеральной комиссиейсоздается консультативно-совещательный орган - Экспертный совет приФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в состав которого входят 25членов: представители государственных органов и организаций, деятельностькоторых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг,профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемыхорганизаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов,ассоциаций, иных общественных объединений и независимые эксперты. ЧленЭкспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумагназначается сроком на два года с возможностью назначения любое количествораз. Работа в коллегии Федеральной комиссии и Экспертном совете приФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг представителей государственныхорганов и иных организаций, указанных в настоящей статье, осуществляетсяна безвозмездной основе. Коллегия Федеральной комиссии самостоятельноутверждает регламент работы и деятельности Экспертного совета приФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Статья 42. Функции Федеральнойкомиссии Федеральная комиссия: 1) осуществляет разработку основныхнаправлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельностифедеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынкаценных бумаг; 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектовэмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов,осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, ипорядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; 3)разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществленияпрофессиональной деятельности с ценными бумагами; 4) устанавливаетобязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допускаценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию илистингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета исоставления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынкаценных бумаг устанавливаются Федеральной комиссией совместно сМинистерством финансов Российской Федерации; 5) устанавливает обязательныетребования к порядку ведения реестра; 6) устанавливает порядок иосуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельностина рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанныелицензии в случае нарушения требований законодательства РоссийскойФедерации о ценных бумагах; 7) выдает генеральные лицензии наосуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулируетуказанные лицензии. Аннулирование генеральной лицензии, выданнойуполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных импрофессиональным участникам рынка ценных бумаг; 8) устанавливает порядок,осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организацийпрофессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанныелицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации оценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Федеральнойкомиссией; 9) определяет стандарты деятельности инвестиционных,негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний,а также страховых компаний на рынке ценных бумаг; 10) осуществляетконтроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынкаценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участниковрынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации оценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральнойкомиссией; 11) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированныхвыпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг ирегулировании рынка ценных бумаг; 12) обеспечивает создание общедоступнойсистемы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; 13) утверждаетквалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям,осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, кперсоналу этих организаций, организует исследования по вопросам развитиярынка ценных бумаг; 14) разрабатывает проекты законодательных и иныхнормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,лицензирования деятельности его профессиональных участников,саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценныхбумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов оценных бумагах, проводит их экспертизу; 15) разрабатывает соответствующиеметодические рекомендации по практике применения законодательстваРоссийской Федерации о ценных бумагах; 16) осуществляет руководстворегиональными отделениями Федеральной комиссии; 17) ведет реестр выданных,приостановленных и аннулированных лицензий; 18) устанавливает и определяетпорядок допуска к первичному размещению и обращению вне территорииРоссийской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами,зарегистрированными в Российской Федерации; 19) обращается в арбитражныйсуд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требованиязаконодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении кнарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;20) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценныхбумаг их количеству в обращении; 21) устанавливает соотношения междуразмерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченногоуставного капитала. Статья 43. Решения Федеральной комиссии Федеральнаякомиссия принимает решения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг,деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценныхбумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации инормативных актов о ценных бумагах. Решения Федеральной комиссиипринимаются в форме постановлений. Постановления, принятые Федеральнойкомиссией, подписываются председателем Федеральной комиссии, а в егоотсутствие - его первым заместителем. Протоколы Федеральной комиссииподписываются председателем Федеральной комиссии и секретарем Федеральнойкомиссии. Члены Федеральной комиссии имеют право внесения их мнения поотдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменнойформе особого мнения и отдельных материалов. Подготовка и принятиедокументов, в которых Федеральной комиссией специально выделяетсякредитная организация, производятся по согласованию с Центральным банкомРоссийской Федерации. Регулирование операций с валютными фондовымиценностями производится Федеральной комиссией по согласованию сЦентральным банком Российской Федерации. По
|
