становления Федеральнойкомиссии по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны дляисполнения федеральными министерствами и иными федеральными органамиисполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РоссийскойФедерации и органами местного самоуправления, а также профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями. Принятиепостановлений Федеральной комиссии без предварительного рассмотрения их наЭкспертном совете при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг недопускается. Постановления Федеральной комиссии подлежат обязательномуопубликованию. Постановления Федеральной комиссии могут быть обжалованыфизическими и юридическими лицами в суд или в арбитражный суд. Нормативныеакты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельностипрофессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемыхорганизаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаютсяфедеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительнойвласти в пределах их компетенции только по согласованию с Федеральнойкомиссией. Статья 44. Права Федеральной комиссии Федеральная комиссиявправе: 1) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензированияпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществлениеконтроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти(с правом делегирования функций по лицензированию их территориальныморганам); 2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды всоответствии с законодательством Российской Федерации; 3) устанавливатьобязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (заисключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственныхсредств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценнымибумагами; 4) в случаях неоднократного или грубого нарушенияпрофессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательстваРоссийской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановленииили аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональнойдеятельности с ценными бумагами. Немедленно после вступления в силурешения Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензиигосударственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принятьмеры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию; 5) по основаниям,предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдачелицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынкаценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательнымопубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации; 6)организовывать или совместно с соответствующими федеральными органамиисполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать иотзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов,профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемыхорганизаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; 7) направлятьэмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также ихсаморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, атакже требовать от них представления документов, необходимых для решениявопросов, находящихся в компетенции Федеральной комиссии; 8) направлятьматериалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд(арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральнойкомиссии (включая недействительность сделок с ценными бумагами); 9)принимать решения о создании и ликвидации региональных отделенийФедеральной комиссии; 10) применять меры к должностным лицам испециалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершенияопераций с ценными бумагами, в случае нарушения законодательстваРоссийской Федерации; 11) устанавливать нормативы, обязательные длясоблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения. Статья 45.Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумагПрофессиональные участники рынка ценных бумаг избирают своих кандидатов вЭкспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг навсероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг,организуемой Федеральной комиссией. Избранные профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг кандидаты утверждаются в составеЭкспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг решениемФедеральной комиссии. Председатель Экспертного совета при Федеральнойкомиссии по рынку ценных бумаг избирается членами Экспертного совета иутверждается председателем Федеральной комиссии. Порядок представлениякандидатур для избрания в члены Экспертного совета при Федеральнойкомиссии по рынку ценных бумаг от профессиональных участников рынка ценныхбумаг, проведения и подведения итогов голосования устанавливается решениемвсероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг.Кандидаты в Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценныхбумаг от государственных органов представляются этими государственнымиорганами и утверждаются решением Федеральной комиссии. Экспертный советпри Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг осуществляет: подготовку ипредварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочийФедеральной комиссии; разработку предложений по основным направлениямрегулирования рынка ценных бумаг; предварительное рассмотрение проектовпостановлений, принимаемых Федеральной комиссией, и их публикацию потребованию любого члена Экспертного совета при Федеральной комиссии порынку ценных бумаг. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынкуценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить на срокдо шести месяцев введение в действие постановлений Федеральной комиссии.Статья 46. Обеспечение деятельности Федеральной комиссии ДеятельностьФедеральной комиссии обеспечивается рабочим аппаратом. Расходы, связанныес деятельностью Федеральной комиссии, осуществляются за счет средствфедерального бюджета, направляемых на содержание федеральных органовисполнительной власти. Федеральная комиссия является юридическим лицом,имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации исо своим наименованием. Федеральная комиссия имеет расчетный счет и иныесчета, включая валютный. Место нахождения Федеральной комиссии - городМосква. Статья 47. Региональные отделения Федеральной комиссииРегиональные отделения Федеральной комиссии образуются решениемФедеральной комиссии по согласованию с органами исполнительной властисубъектов Российской Федерации для обеспечения выполнения установленныхзаконодательством Российской Федерации норм, правил и условийфункционирования фондового рынка, практической реализации принимаемыхФедеральной комиссией решений и контроля за деятельностью профессиональныхучастников рынка ценных бумаг. Региональное отделение Федеральной комиссиидействует на основании положения, утверждаемого Федеральной комиссией.Председатель регионального отделения утверждается Федеральной комиссией наосновании совместного представления главы исполнительной власти субъектаРоссийской Федерации и председателя Федеральной комиссии. Глава 13.Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценныхбумаг Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональныхучастников рынка ценных бумаг Саморегулируемой организациейпрофессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемаяорганизация) именуется добровольное объединение профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящимФедеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческойорганизации. Саморегулируемая организация учреждается профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональнойдеятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартовпрофессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцевценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценныхбумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установленияправил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающихэффективную деятельность на рынке ценных бумаг. Все доходысаморегулируемой организации используются ею исключительно для выполненияуставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегулируемаяорганизация в соответствии с требованиями осуществления профессиональнойдеятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденнымиФедеральной комиссией, устанавливает обязательные для своих членов правилаосуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контрольза их соблюдением. Статья 49. Права саморегулируемых организаций врегулировании рынка ценных бумаг Саморегулируемая организация вправе:получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов,осуществляемых в порядке, установленном Федеральной комиссией(региональным отделением Федеральной комиссии); разрабатывать всоответствии с настоящим Федеральным законом правила и стандартыосуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагамисвоими членами и осуществлять контроль за их соблюдением; контролироватьсоблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил истандартов осуществления профессиональной деятельности и операций сценными бумагами; в соответствии с квалификационными требованиямиФедеральной комиссии разрабатывать учебные программы и планы, осуществлятьподготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющихпрофессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определятьквалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациямОрганизация, учрежденная не менее чем десятью профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг, вправе подать в Федеральную комиссиюзаявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг,приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения,выданного Федеральной комиссией. Разрешение, выданное Федеральнойкомиссией саморегулируемой организации, включает все права,предусмотренные настоящей статьей. Для получения разрешения в Федеральнуюкомиссию представляются: заверенные копии документов о созданиисаморегулируемой организации; правила и положения организации, принятые еечленами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемойорганизации. Правила и положения саморегулируемой организации должнысодержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и еечленам в отношении: 1) профессиональной квалификации персонала (заисключением технического); 2) правил и стандартов осуществленияпрофессиональной деятельности; 3) правил, ограничивающих манипулированиеценами; 4) документации, ведения учета и отчетности; 5) минимальнойвеличины их собственныхедств; 6) правил вступления в организацию профессионального участникарынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее; 7) равных прав напредставительство при выборах в органы управления организации и участие вуправлении организацией; 8) порядка распределения издержек, выплат, сборовсреди членов организации; 9) защиты прав клиентов, включая порядокрассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации; 10)обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам повозмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членоморганизации его профессиональной деятельности, а также неправомерныхдействий члена организации или его должностных лиц и/или персонала; 11)соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации; 12)процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленныхправил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядокознакомления с результатами проверок других членов организации; 13)санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лици/или персонала и порядка их применения; 14) требований по обеспечениюоткрытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членаморганизации, и порядка их учета. Саморегулируемая организация, являющаясяорганизатором торговли, обязана помимо требований, предусмотренных пунктом3 настоящей статьи и статьей 10 настоящего Федерального закона, установитьи соблюдать правила: заключения, регистрации и подтверждения сделок сценными бумагами; проведения операций, обеспечивающих торговлю ценнымибумагами (клиринговых и/или расчетных операций); оформления и учетадокументов, используемых членами организации при заключении сделок,проведении операций с ценными бумагами; разрешения споров, возникающихмежду членами организации при совершении операций с ценными бумагами ирасчетов по ним, включая денежные; процедуры предоставления информации оценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами,совершаемых членами организации; оказания услуг лицам, не являющимсячленами организации. В выдаче разрешения может быть отказано, если впредставленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумагдокументах не содержится соответствующих требований, перечисленных внастоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующихположений: возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугамичленов организации; необоснованная дискриминация членов организации;необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставоквознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членоворганизации; регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а такжене соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;предоставление недостоверной или неполной информации. Отказ в выдачеразрешения по иным основаниям не допускается. Отзыв разрешениясаморегулируемой организации производится в случае установленияФедеральной комиссией нарушений законодательства Российской Федерации оценных бумагах, требований и стандартов, установленных Федеральнойкомиссией, правил и положений саморегулируемой организации, предоставлениянедостоверной или неполной информации. Саморегулируемая организацияобязана представлять в Федеральную комиссию данные обо всех изменениях,вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемойорганизации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарныхдней с момента их поступления Федеральной комиссией не направленописьменное уведомление об отказе с указанием его причин. Раздел VI.ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 51. Ответственность за нарушениязаконодательства Российской Федерации о ценных бумагах 1. За нарушениянастоящего Федерального закона и других законодательных актов РоссийскойФедерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке,предусмотренных гражданским, административным или уголовнымзаконодательством Российской Федерации. Вред, причиненный в результатенарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежитвозмещению в порядке, установленном гражданским законодательствомРоссийской Федерации. 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг невправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупкеили продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженнойинформации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах наценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. Совершениеуказанных действий профессиональными участниками рынка ценных бумагявляется основанием для приостановления или аннулирования выданного имразрешения, а также иных санкций, предусмотренных для членовсаморегулируемых организаций. Факт манипулирования ценами на рынке ценныхбумаг признается в судебном порядке. 3. В отношении эмитентов,осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг, Федеральнаякомиссия: принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценныхбумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии; опубликовывает всредствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии иоснованиях приостановления размещения ценных бумаг, выпущенных врезультате недобросовестной эмиссии; письменно извещает о необходимостиустранения нарушений, внесения изменений в проспект эмиссии и другиеусловия выпуска, а также устанавливает сроки устранения нарушений;направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в суд дляприменения мер административной ответственности к должностным лицамэмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации;направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в органыпрокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаковсостава преступления; выдает письменное предписание о разрешениидальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентомнарушений, связанных с недобросовестной эмиссией ценных бумаг; обращаетсяс иском в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в случае,если недобросовестная эмиссия повлекла за собой заблуждение владельцев,имеющее существенное значение, либо в случае, если цели эмиссиипротиворечат основам правопорядка и нравственности. 4. Должностные лицаэмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, непрошедших государственную регистрацию, несут административную илиуголовную ответственность в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации. 5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным поиску Федеральной комиссии, региональных отделений Федеральной комиссии,государственного регистрирующего органа, органа государственной налоговойслужбы, прокурора, а также по искам иных государственных органов,осуществляющих полномочия в сфере рынка ценных бумаг в соответствии сзаконодательством Российской Федерации. Признание выпуска ценных бумагнедействительным влечет изъятие из обращения ценных бумаг, выпущенных снарушением установленного порядка регистрации или эмиссии ценных бумаг, ивозвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученныхэмитентом в счет оплаты ценных бумаг. 6. Профессиональная деятельность нарынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной. Вотношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, Федеральнаякомиссия: принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;опубликовывает в средствах массовой информации сведения о фактебезлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг; письменноизвещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает дляэтого сроки; направляет материалы проверки по фактам безлицензионнойдеятельности в суд для применения мер административной ответственности кдолжностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии сзаконодательством Российской Федерации; обращается с иском в арбитражныйсуд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результатебезлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг; обращается с иском варбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг вслучае неполучения им лицензии в установленные сроки. 7. В случаеобнаружения фактов недобросовестной рекламы Федеральная комиссия:принимает меры к приостановлению недобросовестной рекламы; письменноизвещает рекламодателя о необходимости прекращения недобросовестнойрекламы, а также устанавливает для этого сроки; опубликовывает в средствахмассовой информации сведения о фактах недобросовестной рекламы инедобросовестных рекламодателях; направляет материалы проверки по фактамнедобросовестной рекламы в суд для применения мер административнойответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг -рекламодателя в соответствии с законодательством Российской Федерации;приостанавливает действие лицензии на осуществление деятельностипрофессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющихнедобросовестную рекламу ценных бумаг; обращается с иском в суд опризнании выпуска ценных бумаг недействительным в случае, еслинедобросовестная реклама повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющеес
|
