огоброкера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае наличияу брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента нанаиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомитьпоследнего о наличии у него такого интереса. В случае, если брокердействует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматриватьобязательство хранить денежные средства, предназначенные дляинвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценныхбумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокеромдо момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии сусловиями договора. Часть прибыли, полученной от использования указанныхсредств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договоромперечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или даватьобещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых имденежных средств. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента,о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующегопоручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересовклиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке,установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Статья4. Дилерская деятельность Дилерской деятельностью признается совершениесделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путемпубличного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумагс обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленнымлицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участникрынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуетсядилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющеесякоммерческой организацией. Кроме цены дилер имеет право объявить иныесущественные условия договора купли - продажи ценных бумаг: минимальное имаксимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а такжесрок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии вобъявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключитьдоговор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случаеуклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск опринудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненныхклиенту убытков. Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами Дляцелей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлениюценными бумагами признается осуществление юридическим лицом илииндивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение втечение определенного срока доверительного управления переданными ему вовладение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица илиуказанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами,предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствамии ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельностьпо управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Порядокосуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права иобязанности управляющего определяются законодательством РоссийскойФедерации и договорами. Управляющий при осуществлении своей деятельностиобязан указывать, что он действует в качестве управляющего. В случае, есликонфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одногоуправляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел кдействиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющийобязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданскимзаконодательством. Статья 6. Деятельность по определению взаимныхобязательств клиринг( Клиринговая деятельность - деятельность поопределению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информациипо сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов поним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Организации,осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциямс ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определениивзаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров сучастниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценнымибумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисковнеисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальныхфондов клиринговых организаций устанавливается Федеральной комиссией порынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком РоссийскойФедерации. Статья 7. Депозитарная деятельность Депозитарной деятельностьюпризнается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/илиучету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынкаценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуетсядепозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо,пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учетуправ на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием идепонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарнойдеятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарийобязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности,являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарногодоговора. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход кдепозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий неимеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими илиосуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кромеосуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренныхдепозитарным договором. Депозитарий не имеет права обусловливатьзаключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя быот одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несетгражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у негосертификатов ценных бумаг. На ценные бумаги депонентов не может бытьобращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий имеет правона основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнениюсвоих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету правна ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другогодепозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий) еслиэто прямо не запрещено депозитарным договором. Если депонентом одногодепозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор междуними должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренныхзаконодательством Российской Федерации, информации о владельцах ценныхбумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте, а также в егодепозитариях - депонентах. Депозитарный договор должен содержать следующиесущественные условия: а) однозначное определение предмета договора:предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учетуправ на ценные бумаги; б) порядок передачи депонентом депозитариюинформации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагамидепонента; в) срок действия договора; г) размер и порядок оплаты услугдепозитария, предусмотренных договором; д) форму и периодичностьотчетности депозитария перед депонентом; е) обязанности депозитария. Вобязанности депозитария входят: регистрация фактов обременения ценныхбумаг депонента обязательствами; ведение отдельного от других счета деподепонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передачадепоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием отэмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг. Депозитарий имеетправо регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумагили у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствиис депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность занеисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету правна ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетамдепо. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право напоступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с цельюперечисления на счета депонентов. Статья 8. Деятельность по ведениюреестра владельцев ценных бумаг 1. Деятельностью по ведению реестравладельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение ипредоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцевценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумагимеют право заниматься только юридические лица. Лица, осуществляющиедеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуютсядержателями реестра (регистраторами). Юридическое лицо, осуществляющеедеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправеосуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системеведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента. Под системой веденияреестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных,зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электроннойбазы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системеведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей ивладельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг,зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информациюуказанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Системаведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор ихранение в течение установленных законодательством Российской Федерациисроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимостьвнесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и овсех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ценныхбумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг неведется. Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это частьсистемы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированныхвладельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категориипринадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любуюустановленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев,количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы иноминальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представленияинформации в систему ведения реестра. Держателем реестра может бытьэмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющийдеятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае,если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна бытьнезависимая специализированная организация, являющаяся профессиональнымучастником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведениюреестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сборуинформации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам.Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности передэмитентом. Договор на ведение реестра заключается только с однимюридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумагнеограниченного числа эмитентов. 2. Номинальный держатель ценных бумаг -лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющеесядепонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценныхбумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступатьпрофессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может бытьзарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг всоответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован вкачестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором,на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценныхбумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только вслучае получения соответствующего полномочия от владельца. Данные ономинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему веденияреестра держателем реестра по поручению владельца или номинальногодержателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этойсистеме ведения реестра. Внесение имени номинального держателя ценныхбумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг наимя номинального держателя не влекут за собой переход права собственностии/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумагиклиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию впользу кредиторов последнего. Операции с ценными бумагами междувладельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг неотражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого онявляется. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг,держателем которых он является в интересах другого лица, обязан: совершатьвсе необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицомвсех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам; осуществлятьсделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, винтересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и всоответствии с договором, заключенным с этим лицом; осуществлять учетценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельныхзабалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетахдостаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц,в интересах которых он держит эти ценные бумаги. Номинальный держательценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в системуведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Дляосуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держательреестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумагпредоставления списка владельцев, номинальным держателем которых онявляется по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценныхбумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестрав течение семи дней после получения требования. В случае, если требуемыйсписок необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценныхбумаг не получает за составление этого списка вознаграждения. Номинальныйдержатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставленияуказанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателемреестра и эмитентом в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации. 3. Эмитент, поручивший ведение системы ведения реестрарегистратору, один раз в год может требовать у последнего предоставленияреестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, арегистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальныхслучаях размер вознаграждения определяется договором эмитента ирегистратора. Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделкеплату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг иодинаковую для всех юридических и физических лиц. Держатель реестра невправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестрапо внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра определяетсяФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Лицу, допустившемуненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составленияреестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию,владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включаяупущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права,закрепленные ценными бумагами. Держатель реестра обязан по требованиювладельца или лица, действующего от его имени, а также номинальногодержателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра поего лицевому счету в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг неимеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра неотносящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцахценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг. Выпиской изсистемы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра суказанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждоговыпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов ихобременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этимбумагам. Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку овсех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдаетсявыписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления в системеведения реестра. Выписки из системы ведения реестра, оформленные приразмещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно. Лицо, выдавшееуказанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверностьсведений, содержащихся в ней. Права и обязанности держателя реестра,порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяютсядействующим законодательством и договором, заключенным между регистратороми эмитентом. В обязанности держателя реестра входит: открыть каждомувладельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателяреестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет всистеме ведения реестра на основании уведомления об уступке требования илираспоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценныхбумаг - на основании уведомления продавца ценных бумаг; вносить в системуведения реестра все необходимые изменения и дополнения; производитьоперации на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценныхбумаг только по их поручению; доводить до зарегистрированных лицинформацию, предоставляемую эмитентом; предоставлять зарегистрированным всистеме ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг,владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра обимени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и околичестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценныхбумаг; информировать зарегистрированных в системе ведения реестравладельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленныхценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; строгособлюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжениидоговора с эмитентом. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг иуказываемые в нем сведения устанавливаются Федеральной комиссией по рынкуценных бумаг. Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительныетребования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимотех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящимФедеральным законом. В случае прекращения действия договора по поддержаниюсистемы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последнийпередает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию,полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие системуведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действиядоговора. Передача производится в день расторжения договора. При заменедержателя реестра эмитент дает объявление об этом в средствах массовойинформации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свойсчет. Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращениядействия договора с эмитентом, недействительны. Держатель реестра вноситизменения в систему ведения реестра на основании: 1) распоряжениявладельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени,или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системеведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленнымизаконодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионныхценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценныебумаги в соответствии с гражданским законодательством РоссийскойФедерации. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг,предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимоуказанных документов представляется также сертификат ценной бумаги. Приэтом имя (наименование
|
